基于行业分类的专利研究文献综述

摘 要：无论是传统产业还是新兴行业的发展，现今社会都要求企业利用专利制度来保护其知识产权。在深入挖掘专利理论的同时，学术研究能否跟上行业专利技术发展的脚步也不可忽视。以中国知网总站为主要数据来源，以行业分类为视角，分析了专利方面文献的研究现状。通过对相关文献进行两级检索和手动筛选，得到目前专利方面文献的研究重点和热点，并详细阐述了研究文献篇数靠前的两个行业的专利研究文献具体内容。

关键词：专利研究；文献综述；行业分类；知识产权

一、引 言

各行业技术的发展一直是专利领域研究内容不断充实的来源之一，当今技术创新已成为转变经济发展方式、实施知识产权战略的驱动力，专利作为发明创造活动的重要产出指标，与技术创新的关联十分紧密。而专利领域的研究成果对于行业发展而言也是一个很好的借鉴与参考，研究研发产业热点领域并把握发展趋势，对于确定国家产业政策和企业研发策略具有重要意义。专利制度与行业发展的这样一种互动关系正是笔者选择从行业分类的角度出发，探索专利领域研究状况的缘由。

二、文献检索

（一）一级检索

数据库选择：中国知网总站，高级检索；

检索范围：基础科学、工程科技Ⅰ辑、工程科技Ⅱ辑、农业科技、医药卫生科技、社会科技Ⅰ辑的一部分（包括法理、法史、宪法、行政法及地方法制、民商法、刑法、经济法、诉讼法与司法制度、国际法）、信息科技、经济与管理科学；

期刊级别：核心期刊；

检索年份：2009～2013；

检索主题：（专利and行业）or（专利and产业）；

根据以上条件得到检索结果，手动筛选至347篇，找出细化行业和关键词，如表1所示。

（二）二级检索

数据库选择、检索范围、期刊级别、检索年份均同一级检索；检索主题：专利and表1中细分行业中对应关键词。

根据以上条件得到检索结果后，进行手动筛选，进而与一级检索的手动筛选结果进行合并，得出各行业文献主要研究主题，如表2所示。

表1 一级检索结果：行业分类及相应关键词

表2 二级检索结果：各行业主要研究主题

三、各行业研究情况

根据二级检索结果中各行业对应研究文献的篇数，本文将选择文献篇数在100以上的两个行业，对医药行业和信息产业的专利情况作具体综述。

（一）医药行业

1.研究现状

医药行业是学者研究专利的重点，如图1所示，1992～2012年的研究文献数量整体呈现上升的趋势，自2004年开始，每年的文献数量均超过100篇，2011年甚至超过200篇。

图1 医药行业1992～2012年文献数量变化图

图2 医药行业2009～2012年文献数量变化图

本文所搜集的文献数量年度变化如图2所示，为2009～2012年变化趋势图，从图中可以看到，除2011年以外，每年的研究文献篇数在50篇上下浮动，而2011年的文献篇数高达85篇，这一趋势与图1也是相吻合的。这主要是因为2011年医药行业走过了不平凡的一年。作为“十二五”的开局之年，2011年5月5日，中国商务部发布《全国药品流通行业发展规划纲要（2011～2015年）》，这是中国自改革开放以来首部有关药品流通行业的规划纲要；在此之前，2011年2月12日，历经5年修订、两次公开征求意见的《药品生产质量管理规范（2010年修订）》（简称新版药品GMP）对外发布，并且于2011年3月1日起施行。此外，医药商业巨头们的并购整合大戏也在这一年高潮迭起，2011年4月，国药控股以配股方式集资34亿元，用于扩大分销及零售网络；2011年6月，北药并购普仁鸿25%股权，并在基层领域积极收购北京区域市场的二级商；2011年8月，上海医药斥资3.44亿元收购了无锡医药商业龙头山禾医药80%的股份，巩固江苏市场。国内医药巨头跑马圈地的同时，外资医药企业也开始发力进军中国药品流通领域，2011年7月，南京医药与全球医药商业巨头联合博姿携手成立合资公司；美国第二大流通巨头康德乐斥资4.7亿元收购永裕医药。这一系列政策上和商业上的大事件，都使2011年成为医药行业专利研究的大热之年。

2.研究内容

（1）药品专利制度。药品专利保护与公共健康的冲突一直是学者们热衷于研究药品专利问题的缘由之一。王秀卿（2009）认为药品专利和公共健康之间矛盾的主要原因来自于专利权所固有的垄断性和公共健康的天然合理性；而贾高峰（2011）提出药品专利是引发公共健康问题的原因之一，这一观点的逻辑性似乎有待考察，笔者不敢苟同。更多学者着眼于在现有法律框架下探求药品专利与公共健康的博弈与平衡之道，赵玉港（2010），张丽（2011），张可（2012）都试图在TRIPS协议的框架下探寻缓解药品专利与公共健康间矛盾的方法，如建立专利制度外的药物研发激励机制。与之如影随形的是有关药品专利强制许可的探讨。部分学者认为药品专利的强制许可是必要的，童苏琴（2009）力图从公共健康的角度论述专利制度中药品专利强制许可的合理性和必要性；杨剑（2009）指出药品专利强制许可制度是一项得到国际社会认可的救济途径。很多学者更偏向于利益平衡理论，何俊杰（2009），胡珺（2010），张甜、邵蓉（2012）认为应灵活运用强制许可制度，平衡药品专利与公共健康之间的冲突。另外一部分学者则更侧重于研究国外的有关药品专利制度。刘洁（2009），胡潇潇（2010）[1]，楼杜鹃（2011）[2]介绍了美国药品试验例外制度；肖建玉、沈爱玲（2010）分析了加拿大药品专利链接制度的分析以及与我国药品专利链接制度的比较；倪娜等（2011）研究了美国、日本和印度三个具有代表性的国家的药品专利政策；姚颉靖、彭辉（2012）对1986～2009年中国和澳大利亚的药品专利保护强度进行了测算。

（2）中药专利保护。大多数学者着眼于研究中药专利保护现状，并试图提出相应的建议。米岚、田侃（2009），张亮（2010），徐丹（2011）认为目前中药专利保护方面存在一定缺陷，应进一步完善中药专利保护制度，但并未提出具体的可行方案。另外一部分学者则提出相对具体的方案，杨异、张铁男（2010）提出利用TRIPS协议的弹性空间，完善以适当放宽专利审查标准为主的中药专利法律保护体系；李帆、孟锐（2011）基于中医药理论原理，提出应建立我国特有的中药专利保护体系。一部分学者则更关注国外中药专利保护的经验。郭德海等（2009）分析了印度在我国中药领域的专利活动；胡琴、汤军（2011）介绍了日本汉方药产业的发展。还有一些学者则通过对比不同国家的专利信息，张艳艳、罗爱静（2009），吴晶、李欣（2010），海广范等（2011）分别比较分析了韩国、日本、澳大利亚、美国、德国等国的专利信息。在上述学者执着于对中药专利保护制度的研究时，另一部分学者则更倾向于在现有法律框架下探寻中药专利保护的实务问题。杨显滨、苏喆（2010）[3]，颜艳（2011），陆永强、李慧（2012），岳雪莲（2012）从中药专利的审查标准、侵权认定等方面提出了自己的见解。医药行业的相关研究，无论是公共健康与强制许可的冲突，抑或中药专利保护等主要问题的研究，由于缺乏相应的政策大方向上的调整，学者们似乎遇到了研究的瓶颈，只能徘徊于不断呼吁立法的地步，却鲜少提出具体的相应立法建议或方案。笔者认为，学者们在期待立法改革或变化之时，不如更多地依托实证研究，深入企业或社会群体，了解医药企业和其他个人遇到的实际问题和需求，从而提出具体可行的办法。

（二）信息产业

1.研究现状

随着信息技术的迅猛发展，越来越多学者研究信息产业的专利状况，如图3所示，1992～2002年的研究文献数量整体比较平缓，自2003年开始，研究开始呈上升趋势，而2009年却出现了一个小小的低谷。经济危机让2009年的所有行业都受到了严重冲击，尽管信息产业表现不错，但远远无力遏制经济的整体下滑，从图3中也可以看到信息产业专利研究在2007年达到一个小高峰之后，可能缘于经济危机的关系，2008年和2009年的研究文献数量连续下滑至谷底。但行业内大企业这一年内的一系列举动也许是专利研究文献从2010年开始迅速调整至滑坡前增长速率的原因之一。2009年4月，Oracle出价74亿美元欲收购Sun Microsystems；2009年10月22日，微软首席执行官史蒂夫鲍尔默在纽约市中心登台宣布了Windows 7的正式发布；2009年11月，仅仅在微软的Windows 7发布一个月后， Google就向开源社区发布了Chrome操作系统。此外，政策上的导向或许也是专利研究恢复增长趋势的一份助力。2009年2月，美国众议院通过了一项巨额的经济刺激计划：包括高达72亿美元的宽带部署、17亿美元奖励采用电子健康记录和涉及电力网与互联网的110亿美元；2009年4月15日，《电子信息产业调整和振兴规划》发布，规划提出，此后三年电子信息产业要围绕计算机、通信设备、信息服务、信息技术等9个重点领域发展。

图3 信息产业1992-2012年专利研究文献数量变化图

2.研究内容

（1）电子信息行业。学者们对于电子信息行业的专利研究主要偏向于对某一区域的行业专利信息或战略进行研究。何静、马虎兆（2009）剖析了目前天津市电子信息产业专利特点及主要问题。赵富红（2009）对湖北省电子信息行业的专利战略进行了研究。吴慧英（2010）在调研的基础上，对武汉光电子产业的标准与专利现状进行了分析。

（2）通信行业。信息技术的发展不以国家为界，很多学者因而热衷于利用国内外专利信息进行比较研究。姜慧敏（2010）[4]对比分析了我国和美国的移动通信产业专利年成长率等五个方面。杨威（2012）则专注于通信领域中韩两国的专利比较研究。邱洪华、刘晓丽（2013）[5]在概括移动通信技术发展历程的基础上，对中美两国4G移动通信技术专利布局进行比较研究。相比于上述学者进行的行业整体研究，部分学者更偏向于对通信领域内某一具体技术进行专利研究。王雷、戴妮（2009），李春秀（2010）[6]，李俊、王雷（2011），张妍、张倩（2011）分别对TD-SDMA、LTE、WiMAX等技术的专利申请、专利布局等活动进行了研究。也有一部分学者直接以通信领域类典型企业为研究对象，对其专利信息进行分析。郑云凤（2009），宋天华等（2010）[7]，于光等（2011）通过对华为、中兴或思科等通信行业典型企业的专利信息进行比较分析，研究其技术发展或专利布局等。

行业内大企业之间的诉讼和竞争也一直是学者们关注的热点，苹果、三星、谷歌、摩托罗拉、诺基亚、HTC这一些普通百姓非常熟悉的手机品牌，在诉讼领域内同样不会让人感到陌生。无论是纯粹的专利战，亦或是借收购合作之名，行专利买卖之实的商业活动，这些行业内大企业的一举一动都吸引着学界的关注。

（3）互联网行业。随着Google、百度等以搜索引擎发迹的企业越来越扩张其业务范围，以及腾讯、阿里巴巴等大企业业务的多元化，学界也将目光投向于互联网行业。在现今社会，这类企业业务范围的扩张或变化，必然需要一定的技术作为支撑，对此的专利研究也就显出其重要性。易敏（2011）从企业专利管理的基本理论出发，试对互联网企业的专利管理体系构建提出建议。凌媛、张钰（2011）在统计调查近6年中国互联网行业的诉讼事件的基础上，对互联网企业的诉讼总体情况等进行了分析。陈晨、徐灿（2012）采用专利定量分析的方法，分别从搜索引擎技术的发展趋势，搜索引擎行业中专利技术的发展重点，以及搜索引擎行业中参与技术竞争的竞争对手等方面进行分析。

信息产业的专利研究似乎总是随着技术的发展而发展，尽管这好像是一个自然而合理的现象，因为技术特征等的变化很大程度上决定了相应专利研究内容的变化。然而笔者却在思索，尽管信息产业的技术发展日新月异，更新速度极快，专利研究热点问题很容易火一把之后就一晃而过，但学界能否再提出一些适用于信息产业的经典理论，为真正充实这个行业的专利研究做出一些贡献呢？

四、结 语

无论是传统产业还是新兴行业的发展，现今社会都要求企业利用专利制度来保护其知识产权。在深入挖掘专利理论的同时，学术研究能否跟上行业专利技术发展的脚步也不可忽视。本文从行业分类的角度综述了目前专利文献研究的现状，以期为学者们选择研究专利领域主题时有所帮助。

（作者系：上海大学 知识产权学院）

参考文献：

[1] 胡潇潇.药品专利“Bolar例外”制度的利益平衡——兼评“Bolar例外”在美国的创立、发展及其启示[J].求索,2010(1).

[2] 楼杜鹃.药品专利Bolar例外条款的发展和应用[J].中国发明与专利,2011(7).

[3] 杨显滨,苏喆.论中药单方专利的侵权认定[J].法学杂志,2010(8).

[4] 姜慧敏.基于对比分析法的中美移动通信产业专利情报分析[J].情报科学,2010(12).

[5] 邱洪华,刘晓丽.中美4G移动通信技术专利信息比较研究[J].情报杂志,2013(8) .

[6] 李春秀.LTE技术全球专利申请状况分析[J].电子知识产权,2010(10).

[7] 宋天华等.中外两家通信设备企业技术创新布局比较研究——基于思科与华为的DII专利分析[J].情报杂志,2010(7).